深交所：加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理 精準(zhǔn)打擊異常交易

記者28日從深圳證券交易所獲悉，深交所近期向會(huì)員發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》，加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理，精準(zhǔn)打擊異常交易行為。

重點(diǎn)監(jiān)控賬戶一般具有資金或持股優(yōu)勢(shì)，往往發(fā)生異常交易行為，對(duì)市場(chǎng)交易秩序產(chǎn)生比較大的影響。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自2010年以來，深交所逐步建立了重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度，每季度向會(huì)員定向發(fā)送托管在其營業(yè)部的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單，覆蓋發(fā)生異常交易行為的證券賬戶，要求會(huì)員采取有效措施進(jìn)行管控。從監(jiān)管實(shí)踐看，現(xiàn)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度發(fā)揮了積極作用，但依然存在會(huì)員管理依據(jù)不充分、部分規(guī)定操作性不強(qiáng)等問題，相關(guān)制度需進(jìn)一步完善。

通知主要從四個(gè)方面強(qiáng)化了重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度。一是將發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的投資者證券賬戶納入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單，并設(shè)置12個(gè)月的重點(diǎn)監(jiān)控期。二是重點(diǎn)監(jiān)控賬戶向全體會(huì)員發(fā)布。三是加強(qiáng)會(huì)員對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理職責(zé)。四是對(duì)會(huì)員接受重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴(yán)格的管理要求。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所正按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，加快推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會(huì)員并重，督促會(huì)員承擔(dān)起客戶交易行為管理的各項(xiàng)責(zé)任。(記者孫飛)